SEC ukarała BlackRock grzywną w wysokości 2,5 miliona dolarów
- SEC oskarżyła BlackRock o niewłaściwe ujawnianie informacji inwestycyjnych.
- Firma zawyżyła wpływy z jednej ze swoich organizacji portfelowych, a także błędnie opisała ją inwestorom.
- Firma zgodziła się zapłacić grzywnę.
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nakazała BlackRock zapłacić 2,5 miliona dolarów grzywny za “nieujawnienie informacji inwestycyjnych”.
Akt oskarżenia odnosi się do jednego z funduszy BlackRock, BlackRock Multi-Sector Income Trust (BIT). Według SEC, dokonał on “znaczącego wkładu” w Aviron Group poprzez linię kredytową w latach 2015-2019.
Zgodnie z dokumentami, firma świadczy “zdywersyfikowane usługi finansowe”. Z kolei SEC stwierdziła, że Aviron Group opracowała plany reklamowe promujące filmy.
BlackRock również wprowadził inwestorów w błąd, zarzucono w nakazie. Według organu regulacyjnego firma zawyżyła rzeczywiste opłaty odsetkowe firmy.
Opis i dane dotyczące przychodów zostały później skorygowane, gdy odkryto nieścisłości.
“Inwestorzy detaliczni i instytucjonalni polegają na dokładnych informacjach na temat organizacji portfeli zamkniętych lub funduszy inwestycyjnych w celu oceny bieżących lub potencjalnych inwestycji. Doradcy [w tym BlackRock] są zobowiązani do dostarczania takich informacji, a wspomniana firma tego nie zrobiła” – czytamy w orzeczeniu.
BlackRock zgodził się zapłacić grzywnę w wysokości 2,5 miliona dolarów. Spółka nie uznała jednak orzeczenia regulatora, ani nie zaprzeczyła jego istnieniu.
Wcześniej informowaliśmy, że Kongres USA prowadzi dochodzenie w sprawie BlackRock i dostawcy indeksów MSCI. Kontrahenci ci są podejrzani o finansowanie organizacji znajdujących się na liście sankcyjnej.
