Kraken попала «под прицел» SEC из-за отсутствия регистрации
- SEC подала иск против криптобиржи Kraken.
- Комиссия обвинила ее в отсутствии лицензии и торговле незарегистрированными ценными бумагами.
- Kraken не согласна с обвинениями SEC и намерена оспорить жалобу в суде.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала в суд на криптобиржу Kraken. Регулятор обвинил ее в работе без надлежащей лицензии, а также смешивании клиентских и корпоративных средств.
В материалах иска говорится, что с 2018 года Kraken вела незаконную деятельность в качестве биржи ценных бумаг, брокера, дилера и клирингового агентства. SEC заявила, что торговая платформа смешивала активы клиентов на сумму до $33 млрд со своими собственными. По мнению регулятора, это могло привести к потерям средств.
«Мы считаем, что Kraken оплачивала свои операционные расходы со счетов, на которых хранятся средства клиентов», — говорится в заявлении регулятора.
Комиссия также определила ряд криптовалют, торгующихся на бирже как незарегистрированные ценные бумаги: ADA, AXS, ALGO, ATOM, CHZ, COTI, DASH, FIL, FLOW, ICP, MANA, MATIC, NEAR, OMG, SAND и SOL.
Напомним, в июне 2023 года с подобными исками SEC столкнулись криптобиржи Binance и Coinbase. Как и в случае с Kraken, их обвинили в нарушении законодательства о ценных бумагах. Обе компании по-прежнему находятся в процессе урегулирования дела.
В заявлении SEC содержится просьба навсегда запретить Kraken работать в качестве незарегистрированной биржи. Кроме того, регулятор заявил о необходимости заплатить штраф и вернуть часть средств, полученных незаконным путем.
В Kraken не согласны с обвинениями SEC и планируют оспорить иск:
«Мы категорически не согласны с утверждениями SEC и придерживаемся мнения, что не занимаемся листингом ценных бумаг. Мы намерены решительно отстаивать свою позицию», — отметил CEO Kraken Дэйв Рипли.
Напомним, в феврале 2023 года Комиссия запретила стейкинг на Kraken и начислила штраф в размере $30 млн. В июне Федеральный суд США обязал криптобиржу передать информацию о счетах и транзакциях клиентов Налоговой службе США (IRS). Изменения коснутся 42 000 пользователей, транзакции которых превысили $20 000.
