11 компаній з Волл-стріт заплатять штрафи на $289 млн після претензій SEC

SEC висунула звинувачення 11 фірмам з Волл-стріт. Співробітники компаній обговорювали ділові питання на особистих пристроях, що є правопорушенням, вважає регулятор. Брокери визнали провину і погодилися виплатити штраф у розмірі $289 млн. Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) висунула звинувачення 11 компаніям, брокерам та інвестиційним консультантам з Волл-стріт. Регулятор стверджує, що вони порушили окремі положення обліку Закону про фондові біржі 1934 року, повідомила SEC. Під час розслідування з'ясувалося, що з 2019 року співробітники фірм обговорювали ділові питання на своїх особистих пристроях. Для цих цілей використовувалися мобільні додатки iMessage, WhatsApp, Signal та інші. Компанії не подбали про збереження таких листувань, що суперечить деяким федеральним законам про цінні папери, стверджує регулятор. «Дотримання вимог федерального законодавства про цінні папери та ведення звітності відіграє важливу роль у захисті інвесторів і роботі ринків», — зазначив директор із правозастосування SEC Гурбір Гревал. Усі 11 фірм визнали факт порушення закону і погодилися виплатити штраф на загальну суму $289 млн: Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services і Wells Fargo Advisors Financial Network — $125 млн; BNP Paribas Securities Corp. і SG Americas Securities — по $35 млн кожна; BMO Capital Markets Corp. і Mizuho Securities USA — по $25 млн; Houlihan Lokey Capital, Inc. — $15 млн; Moelis & Company і Wedbush Securities Inc. — по $10 млн; SMBC Nikko Securities America, Inc. — $9 млн. На додаток до фінансових санкцій кожній з фірм було наказано утриматися від подібних правопорушень у майбутньому, йдеться в повідомленні SEC. Нещодавно регулятор запідозрив майнінгову фірму Digital Licencing у фінансових махінаціях на $50 млн. Тим часом Gecko Labs запустила індекс токенів, які SEC позиціонує як цінні папери.